留置案件中外圍取證和核實工作心得體會

來源:第四審查調查室作者:劉志 發布時間:2018-07-23

監察體制改革后,查辦案件工作對我們辦案人員提出了更高的要求,通過留置案件的查辦,我認識到在案件的外圍取證和外圍核實工作中應堅持以下幾方面。

一、 堅持外圍取證工作的統籌推進,科學高效

留置案件的初起階段,內部談話人員往往掌握的基礎素材少,對被調查人的性格特點,家庭狀況及朋友圈、工作圈等知之甚少,談話中難以進行有效的攻心和突破,還很有可能掉入被調查人設置的試探陷阱。因此在這一階段對我們外圍取證工作的要求是快速、全面、系統,要在最短的時間內圍繞被調查人的家族、親人、朋友圈進行外圍調查,掌握被調查人的金融、固定資產、各期間的工作情況,尋找可疑點,對其朋友圈、工作圈選擇重點進行排查,分析總結可能存在的突破口和重要關聯人。這就需要案件組組長做出統籌安排和科學指揮,明確總體外調工作方向和思路,在具體環節上對外調人員進行了指導,需要在哪些方面取證,哪些素材是內部談話人員更急需的?哪些取證工作受時間限制,應先進行統籌安排?哪些取證工作可以借助有關力量?要取得一份相關書證或材料怎么做才能效率最高?都要進行明確的安排部署,案件組組長或負責人要對外調情況和細節及時調度,進行經常性安排部署,保證外圍取證工作的統籌推進、科學高效。

二、堅持全盤思考、科學推理,具體工作中要能夠圍繞疑點積極去看去問去翻閱

在全面了解的基礎上,外圍取證工作的重心隨即轉入重點排查和突破環節,對被調查人可能存在的涉嫌職務違法和職務犯罪疑點一一排查,尋求突破,分析已掌握的基礎信息和重要關聯人,推理分析可能存在的突破口,這里面就需要辦案人員要有堅定的信心,要勤于思考,不斷的去探索驗證前期的疑點推理。積極找尋被調查人在違法犯罪過程中可能留下的書證、物證、人證,結合情報信息、內部談話信息進行深入取證。由于已經進入調查工作深水區,在取證過程中往往面臨著重要信息被隱匿、淡化、涂改,一些證人或需要提供書證的人為了怕惹麻煩或出于保護自己往往采取蒙混過關的辦法,這就需要在外圍取證時要縝密分析,敏銳觀察,突破口可能就存在于一張銀行傳票,也可能是翻閱申報項目中的一個請示,甚至一個購房協議,一筆資金走向。特別是可能存在隱匿的固定資產,在調查過程中工作量非常大,有些房產在房產處沒有檔案,如我們在案件查辦中就根據一張備案表找到案件關鍵突破線索,外調人員通過房產備案表找到房產所在的學校,由于原有售房處人員都無法找到,又聯系校領導,最后找到以前的一個售房處會計,又做通她的思想工作,在一堆亂賬中查找們所需要的購房合、購房發票,當時房價表等,這些證據在最后突破中都發揮了重要作用。

 三、堅持及時總結,隨時梳理、溝通、匯報

 為保障取證工作的井然有序,避免出現重復取證等情況,取證信息要為內部突破服務的要求,要求我們外調組要做到邊取證邊綜合梳理匯總相關信息,做到重要信息不過夜,白天調取的信息,晚上務必梳理出來,特別是金融資產、關聯人、大情報等信息要及時匯總分析,事實證明,這些信息的梳理匯總為案件的進展起到了非常重要的作用。另外,很多時候為了提高效率,外調組也要分成幾個小組同時間進行,這就更要做到及時收集各外調組信息,并做好計劃規劃,各組成員都能積極主動的總結綜合,保證了重要信息在第一時間綜合分析研判并逐級向領導匯報,個別的時候甚至邊取證邊溝通,避免重復取證。監察委改革后,我感受最深的就是對證據的調取更加嚴格,證據要符合刑事證據標準,要證據鏈閉合,這里邊還要考慮一個取證過程中的安全和擔當的問題,有時候一個重要證據的當事人身體不好又心存顧及,法院這邊對證據的要求又很嚴格,提出了建議,這時候就需要對證人多方面做通思想工作,取證過程中做好心理輔導和安慰工作,如我們剛查辦的案件中,就面臨三個關鍵證人,退休的老干部,身體都不好,之前一直以有病、外出等理由不愿意出證,檢察院前期介入時都感覺這種證確實很難取,經過我們做耐心的思想工作,最后都采取了配合的態度,取證工作完美收關。

 四、堅持外圍核實工作的精心準備、及時跟進

 案件實現內部突破后,外圍核實工作要迅速跟進,監察委改革后,外圍核實工作和任務時間緊,任務重,同時,驗證被調查人的態度到了哪個階段,也需要外圍核實的同時跟進,通過查辦案件,對我印象最深的就是無論是違紀層面的核實,還是涉嫌違法犯罪問題的核實,都要高度重視,談話前做好充分的前期準備工作和預案,對關鍵證人在取證前要做到足夠了解,包括對重要取證人的身體健康狀況、家庭住址、公司住址以及性格特點都要有足夠的了解,甚至要根據情報信息和技術信息對重要證人進行掌控。在“506”專案中,我們因為之前做了足夠的準備工作了預案分析,伊通的幾個關鍵證人都很快被突破,送年節禮金的企業法人也順利交待,足夠重視、精心準備保障了外圍核實的成功。而同時,在這次查辦案件中給我們經驗教訓也是非常深刻的,由于大意,沒有做好準備工作,預判不足,核實過程中感覺應該最好核實的一個事實卻出現了阻滯,浪費了辦案精力,類似問題以后一定要注意。

版權所有:中共四平市紀律檢查委員會 四平市監察委員會
吉ICP備16006071號
年特码资料